CÓDIGO DE ÉTICA
Conflictos de intereses
Manejo de posibles conflictos
Para determinar si tiene un conflicto de intereses que deba divulgarse, revise la Política de conflictos de intereses de LP para ver si se aborda su situación. Si no es así, hágase estas preguntas:
¿Mis intereses externos influyen, o parecen influir, en mi capacidad para tomar decisiones comerciales sensatas?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
¿Me beneficio, o parezco beneficiarme, personalmente de mi participación en esta situación?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
¿Un amigo o pariente mío se beneficia o parece beneficiarse?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
¿Podría mi participación en esta actividad interferir, o parecer interferir, en mi capacidad para hacer mi trabajo?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
¿La situación hace que ponga mis propios intereses por delante de los intereses de LP? ¿Parece hacerlo?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
Si la situación se hiciera pública, ¿estaría avergonzado? ¿Avergonzaría a la Empresa?
¿SÍ o NO?
Si la respuesta es sí, usted tiene un posible conflicto de intereses que debe divulgarse.
Se espera que los empleados, directores y funcionarios de LP actúen para el mejor interés de la Empresa. Esto significa que no debe usar su puesto para obtener beneficios privados de clientes, vendedores, proveedores o contratistas.
Existe un posible conflicto de intereses cuando sus intereses externos (p. ej., intereses económicos) interfieren en sus responsabilidades laborales. El personal de LP nunca debe usar su puesto para influir en una decisión que podría llevar a un beneficio privado para ellos o sus familiares. Usted no puede participar en ninguna actividad (ya sea para beneficio personal o inherente a asuntos del sector, cívicos o de organizaciones benéficas) si es probable que implique el uso continuo e irrazonable de su tiempo durante el horario comercial normal de LP.
Debe divulgar cierta información relacionada con actividades personales que puedan relacionarse con su trabajo. Debe realizar cualquier divulgación de conflictos por escrito y conforme a la Política sobre conflictos de intereses de la Empresa.
Se revisarán los posibles conflictos de intereses para determinar la mejor medida. El gerente revisor debe asegurar que se incluya la información necesaria para realizar una revisión concienzuda e imparcial que proteja los intereses de LP y el empleado. Los resultados de la revisión de conflictos le serán comunicados, por escrito, junto con copias de la información de respaldo y/o documentación pertinente a la decisión.
Proceso de informe de conflictos
Informe de inmediato cualquier posible conflicto de intereses a su supervisor, gerente, al Departamento de Cumplimiento o a cualquier otro recurso descrito en el Código. Los directores ejecutivos y directores tienen la responsabilidad de informar los posibles conflictos de intereses al directorio (o a su comité designado) para su revisión.
Cuestionario de ética empresarial
Actividades de informes anuales
Se exige a los empleados asalariados revisar, evaluar e informar sus actividades u observaciones anualmente y por escrito al responder el Cuestionario de ética empresarial de la Empresa (el “Cuestionario”). Responder este cuestionario nos ayuda a detectar posibles problemas de cumplimiento, incluidos conflictos de intereses. No responder al Cuestionario de manera oportuna, precisa y completa se considera una violación del Código y puede dar lugar a las medidas disciplinarias correspondientes.
Obsequios y entretenimiento
Posible influencia indebida
El personal de LP nunca debe aceptar ni dar obsequios/entretenimiento que puedan comprometer su criterio independiente, crear un conflicto de intereses o influir de otro modo en sus acciones con un posible perjuicio para la Empresa. Los obsequios o el entretenimiento lujoso pueden ser vistos como intentos para influir indebidamente sobre las relaciones comerciales.
Informe a su supervisor
La recepción de obsequios o entretenimiento debe informarse a su supervisor. Todo obsequio, gratificación o artículo que supere un valor de 100,00 USD debe devolverse con una nota que rechace respetuosamente el obsequio, donarse a una organización benéfica local en nombre de LP o entregarse a su supervisor o miembro de la gerencia de LP para su correcta eliminación.
Qué hacer si recibe un obsequio
Si usted y los miembros de su familia directa reciben un obsequio, gratificación u otro artículo con un valor mayor al nominal proveniente de cualquier persona o firma que tenga relaciones actuales o posibles con LP, estos deben devolverse.
Abuso de información privilegiada
¿Qué es el Abuso de información privilegiada?
LP es una compañía que cotiza en la Bolsa de Valores de Nueva York (New York Stock Exchange, NYSE), lo que significa que LP y sus empleados, directores y funcionarios están sujetos a normas estrictas con respecto a la información privilegiada (“Información privilegiada”) y al Abuso de información privilegiada (“Abuso de información privilegiada”). La Información privilegiada es información no pública, acerca de una compañía pública que podría dar una ventaja injusta a aquellos que tienen la información. El Abuso de información privilegiada es la negociación en la bolsa de valores utilizando Información privilegiada.
¿Quién es una persona con Información privilegiada?
Toda persona que tenga conocimiento de información material no pública puede considerarse una “persona con Información privilegiada” a los fines de las leyes federales de títulos valores. Negociar acciones de LP o aconsejar a otros negociar constituye una violación del Código, si usted posee información material acerca de la Empresa que no esté a disposición del público. La negociación de títulos valores puede incluir la compra y venta de acciones de LP, opciones de compra o de venta, e instrucciones para transferir fondos dentro o fuera de una cuenta de jubilación individual (individual retirement account, IRA), un plan 401(k) u otro plan o fideicomiso de beneficios del empleado.
¿Qué se considera información material?
La información es "material" si la consideraría importante un inversionista razonable que toma una decisión de inversión o si probablemente afectaría el precio de mercado de dichos títulos valores.
Ejemplos de Información privilegiada
- Resultados financieros anuales o trimestrales
- Proyecciones de ganancias o pérdidas
- Noticias de fusiones, adquisiciones o desinversiones
- Cambios en la política de dividendos
- Cambios de gestión
- Nuevos productos
- Ganancia o pérdida de un cliente o proveedor sustancial
Las sugerencias están prohibidas
También es ilegal "sugerir" tal información de la Empresa a cualquier persona que pueda realizar operaciones en base a la información.
Preguntas
Si tiene alguna pregunta acerca de si cuenta con Información privilegiada, debe comunicarse con el secretario corporativo de la Empresa o el Departamento Legal o de Cumplimiento.
Aprobación de transacciones con acciones
Fuera de un período de negociación restringido, cualquier negociación propuesta por un miembro del equipo ejecutivo de LP o ciertos empleados designados debe ser aprobada por escrito por adelantado (incluido por correo electrónico) por el asesor legal, el director financiero o, en su ausencia o disponibilidad, el director ejecutivo.
No es simplemente poco ético
El Abuso de información privilegiada es tanto poco ético como ilegal. Pueden existir consecuencias muy graves por las violaciones de las leyes sobre títulos valores y puede responsabilizarse a LP, junto con el personal individual de LP, por las violaciones, tanto en el ámbito civil como penal. Si tiene alguna pregunta o duda acerca del Abuso de información privilegiada, es muy importante consultar con el Departamento Legal de LP.
Consulte la Política sobre el abuso de información privilegiada de LP
Preguntas frecuentes
En la mayoría de los casos, se pueden aceptar comidas de negocios. Sin embargo, los empleados directamente involucrados en la negociación con un proveedor solo pueden aceptar entretenimiento modesto.
Sí. Siempre y cuando usted u otro empleado de LP los acompañe al evento, esto se considera entretenimiento, no un obsequio. Por lo tanto, no está sujeto al límite de obsequio de 100 USD.
No. Esto se considera un obsequio, ya que el consultor no va con usted al evento. Las entradas están sujetas al límite de obsequios de 100 USD de LP.
Sí. Siempre que el monto de la tarjeta de obsequio esté por debajo del límite de obsequio de 100 USD.
Sí. Siempre que el monto de la tarjeta de obsequio esté por debajo del límite de obsequio de 100 USD.
Sí, siempre y cuando el proveedor esté presente en el evento y usted no esté directamente involucrado en las negociaciones actuales con este proveedor. Los premios del torneo pueden aceptarse siempre que no sean lujosos.
Todas las ofertas para asistir a conferencias y exposiciones comerciales del sector deben analizarse con su supervisor. En algunos casos, si ha sido invitado a disertar, es apropiado permitir que los organizadores de la conferencia cubran o lo eximan de la tarifa de inscripción. Sin embargo, en la mayoría de los casos, si su supervisor considera que es un buen uso de su tiempo asistir a la conferencia o feria comercial, LP debe pagar la tarifa de inscripción y los gastos de viaje relacionados.
Depende. ¿El funcionario trabaja para el gobierno federal o un gobierno estatal o local? ¿Qué gobierno estatal específico? ¿Es un funcionario electo, un funcionario designado o un funcionario público? ¿Trabajan para la rama ejecutiva o legislativa? Las reglas que involucran obsequios a funcionarios del gobierno son complejas, por lo que siempre debe consultar con el asesor legal antes de ofrecer a los funcionarios del gobierno cualquier cosa de valor.
Sí. El límite de obsequios se aplica a los empleados de LP y a sus familiares directos.
No. Las tarjetas de obsequio para un evento de este tipo que no excedan el límite de 100 USD están permitidas, ya que este es un premio y no un obsequio directo para un cliente en particular.
Esto podría percibirse como un conflicto de intereses o favoritismo. Debe analizar la relación y recibir una aprobación previa por escrito de la gerencia antes de llevar a cabo este acuerdo comercial o recomendarlo a otras personas de la Empresa.
Debe consultar con su supervisor. Las actividades de su junta no deben entrar en conflicto con su horario de trabajo y no debe usar recursos corporativos para comunicarse con otras personas en su calidad de miembro de la junta sin fines de lucro. Los puestos en juntas de compañías con fines de lucro requerirán otra revisión y aprobaciones previas.
El Código no está diseñado para contemplar asuntos privados entre empleados. Sin embargo, las relaciones románticas con otras personas en el lugar de trabajo pueden generar situaciones que pueden estar prohibidas por el Código. Por ejemplo, los empleados que se supervisan entre sí y compañeros de trabajo que trabajan en estrecha colaboración o que podrían influir en el salario de los demás, calificación de desempeño, beneficios laborales u otros términos y condiciones de empleo deben evitar incluso la apariencia de un conflicto de intereses. Si se encuentra en una relación romántica con un compañero de trabajo que puede conducir a un conflicto de intereses potencial o real, se le recomienda que informe el asunto a su supervisor o al Departamento de Recursos Humanos.
No. Dado que usted tiene conocimiento de información no pública material sobre la compañía que cotiza en bolsa, no debe negociar con ningún título valor de esa compañía ni transmitir dicha información a nadie más.
Si conoce información no pública material relacionada con el cliente, además de violar las políticas de la Empresa, podría estar violando las leyes de Abuso de información privilegiada si compra el título valor del cliente. Sin embargo, si no conoce información no pública material relacionada con el cliente, es posible que se le permita comprar el título valor del cliente si no genera un conflicto de intereses real o potencial. Las preguntas relacionadas con conflictos de intereses deben dirigirse al Departamento Legal de LP.
La información puede ser material si es probable que afecte el precio de mercado del título valor (acciones) o si un inversionista razonable consideraría la información importante para decidir si comprar o vender el título valor. Entre los ejemplos, se puede incluir información relevante, como resultados financieros, fusiones o adquisiciones, compras o ventas de un negocio, nuevos productos o negocios, o cambios en la gerencia ejecutiva.